Airbus SE (Airbus oder das Unternehmen), ein globaler Anbieter von Zivil- und Militärflugzeugen mit Sitz in Frankreich, hat zugestimmt, Strafen in Höhe von insgesamt mehr als 3.9 Milliarden US-Dollar zu zahlen, um Anklagen wegen Bestechung ausländischer Amtsträger bei Behörden in den Vereinigten Staaten, Frankreich und dem Vereinigten Königreich zu klären aus dem Plan des Unternehmens, Geschäftspartner von Drittanbietern einzusetzen, um Regierungsbeamte sowie nichtstaatliche Führungskräfte von Fluggesellschaften auf der ganzen Welt zu bestechen und den Verstoß des Unternehmens gegen das Arms Export Control Act (AECA) und seine Durchführungsbestimmungen aufzuklären, die International Traffic in Arms Regulations (ITAR) in den Vereinigten Staaten. Dies ist die bisher größte weltweite Lösung zur Bekämpfung der Bestechung ausländischer Amtsträger.
Airbus hat mit der Abteilung im Zusammenhang mit einer am 28. Januar 2020 im District of Columbia eingereichten strafrechtlichen Information eine aufgeschobene Strafverfolgungsvereinbarung abgeschlossen, in der das Unternehmen der Verschwörung beschuldigt wird, gegen die Antikorruptionsbestimmung des Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) verstoßen zu haben Verschwörung zur Verletzung der AECA und ihrer Durchführungsbestimmungen, der ITAR. Die FCPA-Gebühr entstand aus dem Plan von Airbus, ausländischen Beamten, einschließlich chinesischen Beamten, Bestechungsgelder anzubieten und zu zahlen, um Geschäfte zu erhalten und zu behalten, einschließlich Verträgen über den Verkauf von Flugzeugen. Die AECA-Gebühr ergibt sich aus dem vorsätzlichen Versäumnis von Airbus, politische Beiträge, Provisionen oder Gebühren gegenüber der US-Regierung offenzulegen, wie es gemäß ITAR erforderlich ist, im Zusammenhang mit dem Verkauf oder Export von Verteidigungsartikeln und Verteidigungsdiensten an die Streitkräfte eines ausländischen oder internationalen Landes Organisation. Der Fall wird dem US-Bezirksrichter Thomas F. Hogan vom District of Columbia zugewiesen.
„Airbus hat sich an einem mehrjährigen und massiven Plan beteiligt, um seine Geschäftsinteressen auf korrupte Weise zu stärken, indem Bestechungsgelder in China und anderen Ländern gezahlt und diese Bestechungsgelder verschwiegen wurden“, sagte der stellvertretende Generalstaatsanwalt Brian A. Benczkowski von der Kriminalabteilung des Justizministeriums. „Diese koordinierte Lösung war dank der engagierten Bemühungen unserer ausländischen Partner beim Serious Fraud Office im Vereinigten Königreich und der PNF in Frankreich möglich. Das Ministerium wird weiterhin aggressiv mit unseren Partnern auf der ganzen Welt zusammenarbeiten, um Korruption auszurotten, insbesondere Korruption, die den amerikanischen Interessen schadet.“
„Internationale Korruption mit sensibler US-Verteidigungstechnologie stellt eine besonders gefährliche Kombination dar. Die heutige Ankündigung zeigt das anhaltende Engagement des Ministeriums, sicherzustellen, dass diejenigen, die gegen unsere Exportkontrollgesetze verstoßen, zur Rechenschaft gezogen werden“, sagte David P. Burns, stellvertretender stellvertretender Generalstaatsanwalt der National Security Division (NSD) des Justizministeriums. „Die Entschließung spiegelt jedoch auch die erheblichen Vorteile wider, die im Rahmen der überarbeiteten Richtlinie zur freiwilligen Selbstauskunft von NSD für Unternehmen verfügbar sind, die sich dafür entscheiden, Exportverstöße selbst zu melden, zu kooperieren und diese Verstöße zu beheben, selbst wenn erschwerende Umstände vorliegen. Wir hoffen, dass andere Unternehmen die gleiche Entscheidung treffen wie Airbus, potenzielle kriminelle Exportverstöße rechtzeitig und direkt an NSD zu melden, damit auch sie von den Vorteilen der Richtlinie profitieren können.“
„Airbus hat heute eine jahrelange Korruptionskampagne auf der ganzen Welt zugegeben“, sagte US-Anwältin Jessie K. Liu vom District of Columbia. „Durch Bestechungsgelder hat Airbus der grassierenden Korruption erlaubt, in das US-System einzudringen. Darüber hinaus hat Airbus der US-Regierung mehr als fünf Jahre lang fälschlicherweise Informationen über ihr Verhalten gemeldet, um wertvolle Lizenzen für den Export von US-Militärtechnologie zu erhalten. Dieser Fall veranschaulicht die Fähigkeit unserer Staatsanwälte und Strafverfolgungsbehörden, mit unseren ausländischen Kollegen zusammenzuarbeiten, um sicherzustellen, dass Korruption auf der ganzen Welt verhindert und auf höchster Ebene bestraft wird.“
„Airbus SE, das zweitgrößte Luft- und Raumfahrtunternehmen weltweit, war an einer systematischen und vorsätzlichen Verschwörung beteiligt, die wissentlich und vorsätzlich gegen US-Betrugs- und Exportgesetze verstieß“, sagte der zuständige Special Agent Peter C. Fitzhugh von der US-amerikanischen Einwanderungs- und Zollbehörde Homeland Security Ermittlungen (HSI) New York. „Der Betrug und die Bestechung von Airbus bei kommerziellen Flugzeugtransaktionen haben korrupte Fluggesellschaften und schlechte Akteure weltweit auf Kosten von einfachen Unternehmen gestärkt. Darüber hinaus stellte die Bestechung von Regierungsbeamten, insbesondere derjenigen, die an der Beschaffung von US-Militärtechnologie beteiligt waren, eine nationale Sicherheitsbedrohung sowohl für die USA als auch für ihre Verbündeten dar. Die globalen Bedrohungen, denen die USA ausgesetzt sind, waren noch nie so groß wie heute, und HSI New York verpflichtet sich, mit unseren föderalen und internationalen Partnern zusammenzuarbeiten, um sicherzustellen, dass sensible US-Technologien nicht rechtswidrig und betrügerisch erworben werden. Wie diese Untersuchung zeigt, hat die nationale Sicherheit weiterhin höchste Priorität, nicht nur für das Department of Homeland Security, sondern auch für das HSI New York.“
Die Zahlung des Unternehmens an die Vereinigten Staaten beträgt 527 Millionen US-Dollar für die FCPA- und ITAR-Verstöße und weitere 50 Millionen Euro (ca. 55 Millionen US-Dollar) als Teil einer zivilrechtlichen Einziehungsvereinbarung für das ITAR-bezogene Verhalten, und die Abteilung wird einen Teil gutschreiben des Betrags, den das Unternehmen gemäß der Vereinbarung des Unternehmens mit dem PNF an den Parquet National Financier (PNF) in Frankreich zahlt. Darüber hinaus hat das Unternehmen zugestimmt, eine Strafe in Höhe von 10 Millionen US-Dollar an das Directorate of Defense Trade Controls (DDTC) des US-Außenministeriums zu zahlen, wovon das Ministerium 5 Millionen US-Dollar gutschreibt. In damit zusammenhängenden Verfahren hat sich das Unternehmen mit der PNF in Frankreich über Bestechungsgelder an Regierungsbeamte und nichtstaatliche Führungskräfte von Fluggesellschaften in China und mehreren anderen Ländern geeinigt, und das Unternehmen hat zugestimmt, mehr als 2 Milliarden Euro (mehr als etwa 2.29 Milliarden US-Dollar) zu zahlen zum PNF-Abkommen. Als Teil dieser koordinierten globalen Lösung schloss das Unternehmen auch eine aufgeschobene Strafverfolgungsvereinbarung mit dem Serious Fraud Office (SFO) des Vereinigten Königreichs über Bestechungsgelder, die in Malaysia, Sri Lanka, Taiwan, Indonesien und Ghana gezahlt wurden, und das Unternehmen hat sich bereit erklärt, ungefähr zu zahlen 990 Millionen Euro-Gegenwert (ca. 1.09 Milliarden US-Dollar) gemäß der SFO-Vereinbarung. PNF und SFO hatten das Unternehmen als Teil eines gemeinsamen Ermittlungsteams untersucht.
Laut Eingeständnissen und Gerichtsdokumenten hat Airbus ab mindestens 2008 und bis mindestens 2015 an einem Programm teilgenommen und es ermöglicht, Entscheidungsträgern und anderen einflussreichen Personen, einschließlich ausländischen Beamten, Bestechungsgelder anzubieten und zu zahlen, um unangemessene Geschäftsvorteile zu erlangen und um Geschäfte sowohl von Unternehmen in Privatbesitz als auch von staatlichen und staatlich kontrollierten Einrichtungen zu gewinnen. Zur Förderung des korrupten Bestechungssystems verschickten Airbus-Mitarbeiter und -Agenten unter anderem E-Mails, während sie sich in den Vereinigten Staaten aufhielten, und nahmen an Luxusreisen für ausländische Beamte innerhalb der Vereinigten Staaten teil und boten diese an.
Aus den Eingeständnissen und Gerichtsdokumenten geht hervor, dass Airbus zur Verschleierung und Erleichterung des Bestechungsplans bestimmte Geschäftspartner teilweise damit beauftragt hat, an dem Bestechungsplan mitzuwirken. Zwischen etwa 2013 und 2015 hat Airbus einen Geschäftspartner in China engagiert und sich wissentlich und vorsätzlich verschworen, Zahlungen an den Geschäftspartner zu leisten, die als Bestechungsgelder an Regierungsbeamte in China im Zusammenhang mit der Genehmigung bestimmter Vereinbarungen in China verwendet werden sollten Kauf und Verkauf von Airbus-Flugzeugen an staatliche und staatlich kontrollierte Fluggesellschaften in China. Um die Zahlungen zu verschleiern und seine Beauftragung des Geschäftspartners in China zu verschleiern, hat Airbus den Geschäftspartner nicht direkt bezahlt, sondern Zahlungen auf ein Bankkonto in Hongkong im Namen eines von einem anderen Geschäftspartner kontrollierten Unternehmens geleistet.
Gemäß AECA und ITAR regelt das DDTC den Export und Import von US-Verteidigungsartikeln und Verteidigungsdiensten und verbietet deren Export nach Übersee ohne die erforderliche Lizenzierung und Genehmigung des DDTC. Laut Eingeständnissen und Gerichtsunterlagen hat Airbus zwischen Dezember 2011 und Dezember 2016 zahlreiche Anträge auf Ausfuhr von Verteidigungsgütern und Verteidigungsleistungen an ausländische Streitkräfte gestellt. Im Rahmen seiner Anträge war Airbus gemäß Teil 130 des ITAR verpflichtet, bestimmte Informationen in Bezug auf politische Spenden, Gebühren oder Provisionen bereitzustellen, die im Zusammenhang mit dem Verkauf von Verteidigungsartikeln oder Verteidigungsdiensten gezahlt wurden. Die Eingeständnisse und Gerichtsdokumente zeigen jedoch, dass das Unternehmen an einer kriminellen Verschwörung beteiligt war, um wissentlich und vorsätzlich gegen die AECA und ITAR zu verstoßen, indem es DDTC keine genauen Informationen in Bezug auf Provisionen zur Verfügung stellte, die von Airbus an Drittmakler gezahlt wurden, die beauftragt wurden den Verkauf von Verteidigungsartikeln und Verteidigungsdiensten an ausländische Streitkräfte zu erbitten, zu fördern oder anderweitig sicherzustellen.
Als Teil der aufgeschobenen Strafverfolgungsvereinbarung mit der Abteilung hat Airbus zugestimmt, weiterhin mit der Abteilung bei allen laufenden Ermittlungen und Strafverfolgungsmaßnahmen in Bezug auf das Verhalten, einschließlich von Einzelpersonen, zusammenzuarbeiten und sein Compliance-Programm zu verbessern.
In Bezug auf das FCPA-bezogene Verhalten hat die Abteilung diese Lösung mit Airbus basierend auf einer Reihe von Faktoren erreicht, einschließlich der Zusammenarbeit und Abhilfe des Unternehmens. Darüber hinaus erkennt die US-Resolution in Bezug auf das FCPA-bezogene Verhalten die Stärke der Interessen Frankreichs und des Vereinigten Königreichs in Bezug auf das korruptionsbezogene Verhalten des Unternehmens sowie die überzeugenden Aktien Frankreichs und des Vereinigten Königreichs an, ihre jeweiligen Interessen als solche zu verteidigen Länder für angemessen halten, und das Ministerium hat die Entscheidung dieser Länder über die geeignete Resolution in allen Aspekten der US-Resolution berücksichtigt.
In Bezug auf das AECA- und ITAR-bezogene Verhalten hat die Abteilung diese Entscheidung mit Airbus getroffen, basierend auf der freiwilligen und rechtzeitigen Offenlegung gegenüber der Abteilung sowie der Zusammenarbeit und Abhilfe des Unternehmens.
Die New York Field Office Counter Proliferation Investigations Group des HSI untersucht den Fall. Stellvertretender Leiter Christopher Cestaro, stellvertretender Leiter Vanessa Sisti und Prozessanwältin Elina A. Rubin Smith von der Abteilung für Betrugsbekämpfung der Kriminalabteilung, stellvertretende Leiterin Elizabeth LD Cannon und Prozessanwalt David Lim von der Abteilung für Spionageabwehr und Exportkontrolle der National Security Division und die stellvertretende US-Anwältin Michelle Zamarin, Gregg Maisel, David Kent und Karen Seifert vom District of Columbia verfolgen den Fall. Das Akademische Auslandsamt der Kriminalkammer leistete Hilfestellung.
Das Justizministerium anerkennt und dankt der erheblichen Unterstützung durch den französischen Parquet National Financier und das britische Serious Fraud Office.
Die Betrugsabteilung ist für alle Ermittlungen und Strafverfolgungen im Zusammenhang mit dem Foreign Corrupt Practices Act zuständig und führt weitere Ermittlungen zu raffinierten Wirtschaftskriminalität durch. Die Abteilung Spionageabwehr und Exportkontrolle überwacht die Untersuchung und Verfolgung von Fällen, die den Export von militärischen und strategischen Gütern und Technologien betreffen, einschließlich Fällen im Rahmen des AECA und des ITAR.
