A Airbus SE (Airbus ou a Companhia), fornecedora global de aeronaves civis e militares com sede na França, concordou em pagar multas combinadas de mais de US$ 3.9 bilhões para resolver acusações de suborno estrangeiro com autoridades nos Estados Unidos, França e Reino Unido decorrentes fora do esquema da Empresa para usar parceiros de negócios terceirizados para subornar funcionários do governo, bem como executivos de companhias aéreas não governamentais, em todo o mundo e para resolver a violação da Empresa da Lei de Controle de Exportação de Armas (AECA) e seus regulamentos de implementação, o Regulamentos Internacionais de Tráfego de Armas (ITAR), nos Estados Unidos. Esta é a maior resolução global de suborno estrangeiro até hoje.
A Airbus celebrou um acordo de acusação diferida com o departamento em conexão com uma informação criminal arquivada em 28 de janeiro de 2020 no Distrito de Columbia acusando a Empresa de conspiração para violar a disposição antissuborno da Lei de Práticas de Corrupção no Exterior (FCPA) e conspiração para violar a AECA e seus regulamentos de implementação, o ITAR. A acusação da FCPA surgiu do esquema da Airbus de oferecer e pagar subornos a autoridades estrangeiras, incluindo autoridades chinesas, a fim de obter e manter negócios, incluindo contratos de venda de aeronaves. A cobrança da AECA decorre da falha intencional da Airbus em divulgar contribuições políticas, comissões ou taxas ao governo dos EUA, conforme exigido pelo ITAR, em conexão com a venda ou exportação de artigos de defesa e serviços de defesa para as Forças Armadas de um país estrangeiro ou internacional. organização. O caso é atribuído ao juiz distrital dos EUA Thomas F. Hogan do Distrito de Columbia.
“A Airbus se envolveu em um esquema maciço e de vários anos para aumentar de forma corrupta seus interesses comerciais, pagando subornos na China e em outros países e ocultando esses subornos”, disse o procurador-geral assistente Brian A. Benczkowski, da Divisão Criminal do Departamento de Justiça. “Esta resolução coordenada foi possível graças aos esforços dedicados de nossos parceiros estrangeiros no Serious Fraud Office no Reino Unido e no PNF na França. O Departamento continuará a trabalhar agressivamente com nossos parceiros em todo o mundo para erradicar a corrupção, particularmente a corrupção que prejudica os interesses americanos”.
“A corrupção internacional envolvendo tecnologia de defesa sensível dos EUA apresenta uma combinação particularmente perigosa. O anúncio de hoje demonstra o compromisso contínuo do Departamento de garantir que aqueles que violam nossas leis de controle de exportação sejam responsabilizados”, disse o vice-procurador-geral adjunto David P. Burns, da Divisão de Segurança Nacional (NSD) do Departamento de Justiça. “A resolução, no entanto, também reflete os benefícios significativos disponíveis sob a política de autodivulgação voluntária revisada da NSD para empresas que optam por autodenunciar violações de exportação, cooperar e remediar essas violações, mesmo quando houver circunstâncias agravantes. Esperamos que outras empresas tomem a mesma decisão que a Airbus de relatar possíveis violações criminais de exportação em tempo hábil e diretamente à NSD, para que elas também possam aproveitar os benefícios da política”.
“Hoje, a Airbus admitiu uma campanha de anos de corrupção em todo o mundo, disse a procuradora dos EUA Jessie K. Liu, do Distrito de Columbia. “Através de subornos, a Airbus permitiu que a corrupção desenfreada invadisse o sistema dos EUA. Além disso, a Airbus relatou falsamente informações sobre sua conduta ao governo dos EUA por mais de cinco anos para obter licenças valiosas para exportar tecnologia militar dos EUA. Este caso exemplifica a capacidade de nossos promotores e agentes da lei de trabalhar com nossos colegas estrangeiros para garantir que a corrupção em todo o mundo seja prevenida e punida nos mais altos níveis”.
“A Airbus SE, a segunda maior empresa aeroespacial do mundo, se envolveu em uma conspiração sistemática e deliberada, que violou deliberadamente as leis de fraude e exportação dos EUA”, disse o agente especial encarregado Peter C. Fitzhugh do Departamento de Imigração e Alfândega dos EUA. Investigações (HSI) Nova York. “A fraude e o suborno da Airbus em transações de aeronaves comerciais fortaleceram as companhias aéreas corruptas e os maus atores em todo o mundo, às custas de empresas simples. Além disso, o suborno de funcionários do governo, especificamente aqueles envolvidos na aquisição de tecnologia militar dos EUA, representava uma ameaça à segurança nacional tanto para os EUA quanto para seus aliados. As ameaças globais que os EUA enfrentam nunca foram maiores do que são hoje, e a HSI New York está empenhada em trabalhar com nossos parceiros federais e internacionais para garantir que tecnologias sensíveis dos EUA não sejam adquiridas de forma ilegal e fraudulenta. Como esta investigação reflete, a segurança nacional continua sendo uma prioridade não apenas para o Departamento de Segurança Interna, mas para a HSI New York”.
O pagamento da empresa aos Estados Unidos será de US$ 527 milhões pelas violações da FCPA e do ITAR, e um adicional de 50 milhões de euros (aproximadamente US$ 55 milhões) como parte de um acordo de confisco civil pela conduta relacionada ao ITAR, e o departamento creditará uma parte do montante que a Empresa paga ao Parquet National Financier (PNF) em França ao abrigo do acordo da Empresa com o PNF. Além disso, a Empresa concordou em pagar uma multa de US$ 10 milhões à Diretoria de Controles de Comércio de Defesa (DDTC) do Departamento de Estado dos EUA, da qual o departamento está creditando US$ 5 milhões. Em processos relacionados, a Empresa fez um acordo com o PNF na França sobre subornos pagos a funcionários do governo e executivos de companhias aéreas não governamentais na China e em vários outros países e a Empresa concordou em pagar mais de 2 bilhões de euros (mais de aproximadamente US$ 2.29 bilhões) de acordo com ao acordo PNF. Como parte desta resolução global coordenada, a Empresa também celebrou um acordo de acusação diferida com o Serious Fraud Office (SFO) do Reino Unido sobre subornos pagos na Malásia, Sri Lanka, Taiwan, Indonésia e Gana, e a Empresa concordou em pagar aproximadamente Equivalente a 990 milhões de euros (aproximadamente US$ 1.09 bilhão) de acordo com o acordo SFO. O PNF e o SFO haviam investigado a Companhia como parte de uma Equipe de Investigação Conjunta.
De acordo com admissões e documentos judiciais, a partir de pelo menos 2008 e continuando até pelo menos 2015, a Airbus engajou e facilitou um esquema para oferecer e pagar subornos a tomadores de decisão e outros influenciadores, incluindo autoridades estrangeiras, a fim de obter vantagens comerciais impróprias e conquistar negócios tanto de empresas privadas quanto de entidades estatais e controladas pelo Estado. Em prol do esquema de suborno corrupto, funcionários e agentes da Airbus, entre outras coisas, enviaram e-mails enquanto estavam nos Estados Unidos e participaram e forneceram viagens de luxo a funcionários estrangeiros nos Estados Unidos.
As admissões e documentos judiciais estabelecem que, para ocultar e facilitar o esquema de suborno, a Airbus contratou alguns parceiros comerciais, em parte, para auxiliar no esquema de suborno. Entre aproximadamente 2013 e 2015, a Airbus contratou um parceiro de negócios na China e conspirou deliberadamente para fazer pagamentos ao parceiro de negócios que deveriam ser usados como suborno a funcionários do governo na China em conexão com a aprovação de certos acordos na China associados a a compra e venda de aeronaves Airbus para companhias aéreas estatais e controladas pelo Estado na China. Para ocultar os pagamentos e ocultar o envolvimento do parceiro de negócios na China, a Airbus não pagou diretamente ao parceiro de negócios, mas fez pagamentos para uma conta bancária em Hong Kong em nome de uma empresa controlada por outro parceiro de negócios.
De acordo com a AECA e o ITAR, o DDTC regula a exportação e importação de artigos de defesa e serviços de defesa dos EUA e proíbe sua exportação para o exterior sem o licenciamento e a aprovação necessários do DDTC. De acordo com admissões e documentos judiciais, entre dezembro de 2011 e dezembro de 2016, a Airbus apresentou vários pedidos de exportação de artigos de defesa e serviços de defesa para forças armadas estrangeiras. Como parte de seus pedidos, a Airbus foi obrigada, de acordo com a Parte 130 do ITAR, a fornecer certas informações relacionadas a contribuições políticas, taxas ou comissões pagas em conexão com a venda de artigos de defesa ou serviços de defesa. As admissões e documentos judiciais revelam, no entanto, que a Companhia se envolveu em uma conspiração criminosa para violar de forma consciente e intencional a AECA e o ITAR, ao não fornecer à DDTC informações precisas relacionadas às comissões pagas pela Airbus a corretores terceirizados que foram contratados para solicitar, promover ou garantir a venda de artigos de defesa e serviços de defesa para forças armadas estrangeiras.
Como parte do acordo de acusação diferido com o departamento, a Airbus concordou em continuar a cooperar com o departamento em quaisquer investigações e processos em andamento relacionados à conduta, inclusive de indivíduos, e aprimorar seu programa de conformidade.
Para a conduta relacionada à FCPA, o departamento chegou a esta resolução com a Airbus com base em vários fatores, incluindo a cooperação e remediação da Empresa. Além disso, para a conduta relacionada à FCPA, a resolução dos EUA reconhece a força dos interesses da França e do Reino Unido sobre a conduta relacionada à corrupção da Empresa, bem como as ações convincentes da França e do Reino Unido para reivindicar seus respectivos interesses como aqueles os países consideram apropriado, e o departamento levou em consideração a determinação desses países sobre a resolução apropriada em todos os aspectos da resolução dos EUA.
Com relação à conduta relacionada à AECA e ITAR, o departamento chegou a esta resolução com a Airbus com base na natureza voluntária e oportuna de sua divulgação ao departamento, bem como na cooperação e remediação da Empresa.
O Grupo de Investigações de Contra Proliferação do Escritório de Campo do HSI em Nova York está investigando o caso. Vice-Chefe Christopher Cestaro, Subchefe Vanessa Sisti e Promotora Elina A. Rubin Smith da Seção de Fraude da Divisão Criminal, Vice-Chefe Elizabeth LD Cannon e Promotor David Lim da Seção de Contra-Inteligência e Controle de Exportação da Divisão de Segurança Nacional, e Assistentes da Procuradoria dos EUA Michelle Zamarin, Gregg Maisel, David Kent e Karen Seifert, do Distrito de Columbia, estão processando o caso. O Gabinete de Assuntos Internacionais da Divisão Criminal prestou assistência.
O Departamento de Justiça reconhece e expressa seu apreço pela assistência significativa fornecida pelo Parquet National Financier da França e pelo Serious Fraud Office do Reino Unido.
A Seção de Fraude é responsável por todas as investigações e processos da Lei de Práticas de Corrupção no Exterior e conduz outras investigações sobre crimes econômicos sofisticados. A Seção de Contra-espionagem e Controle de Exportação supervisiona a investigação e o julgamento de casos envolvendo a exportação de produtos militares e estratégicos e tecnologia, incluindo casos no âmbito da AECA e ITAR.
